各有關單位：

為進一步優(yōu)化和規(guī)范桂林市科技計劃項目的驗收結題管理，我局制定了《桂林市科技計劃項目與驗收結題管理辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結合實際,，認真貫徹執(zhí)行。

桂林市科學技術局

2022年9月23日

桂林市科技計劃項目驗收結題管理辦法

第一章　總則

第一條為進一步優(yōu)化和規(guī)范桂林市科技計劃項目的驗收結題管理,，根據(jù)《廣西科技計劃項目驗收結題管理辦法》（桂科政字〔2022〕14號）和國家,、自治區(qū)、桂林市有關科技計劃項目管理改革要求,，結合實際,，制定本辦法。

第二條經(jīng)桂林市科學技術局（以下簡稱市科技局）批準立項,，簽訂項目合同的桂林市科技計劃項目,，應按本辦法及科研誠信管理有關規(guī)定做好項目驗收結題工作。

第三條項目驗收結題以項目合同為依據(jù),，對考核指標,、經(jīng)費使用等情況開展核查，并結合項目實施管理,、科研誠信等綜合情況予以評價,。逐步探索關鍵技術成熟度評價和綜合績效評價。

第四條市科技局是項目結題的管理部門,，負責指導,、協(xié)調管理和監(jiān)督桂林市科技計劃項目驗收結題工作，跟蹤掌握項目到期和實施進展情況,，及時指導督促項目承擔單位提出驗收申請,，了解項目能否按期驗收，并組織開展項目驗收結題工作,。項目承擔單位是項目驗收的責任主體,，負責按本辦法做好項目驗收結題工作。

第五條項目結題工作必須堅持客觀,、公平,、公正，以及鼓勵創(chuàng)新,、寬容失敗的原則,。

第二章　驗收方式及準備

第六條項目驗收結題方式包括會議驗收（含視頻會議）和通訊驗收等兩種方式,。

會議驗收采取會議形式，驗收專家組聽取項目執(zhí)行情況介紹,、查閱驗收結題材料、觀察演示,、質詢等程序,，根據(jù)需要進行現(xiàn)場查定，專家評議形成驗收意見,。

通訊驗收采取函審（或網(wǎng)評）的方式,，由驗收專家組查閱驗收結題材料，評議形成驗收意見,。

第七條項目經(jīng)費20萬元以上（含）的項目,、先實施后補助項目，原則上應采取會議驗收,；其他項目可根據(jù)實際情況選擇驗收方式,。

根據(jù)實際情況，可按項目的計劃類別和所屬技術領域,，分批集中組織驗收,，以提高項目驗收工作效率。

第八條科技示范和產(chǎn)業(yè)化項目,，原則上應當在試驗示范,、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場驗收；或者委派3名以上技術專家現(xiàn)場考察或查定,，核實試驗示范,、產(chǎn)業(yè)化情況后，再組織會議驗收,。

第三章　驗收申請

第九條項目承擔單位和項目負責人應在項目合同到期后3個月內,，向市科技局提出驗收結題申請。

第十條申請項目驗收結題應提供以下材料：

（一）項目驗收申請表,；

（二）合同書（復印件）,、協(xié)議書；

（三）項目已進行調整的,，應當提供市科技局同意調整的批復文件（復印件）；

（四）項目實施工作總結報告,；

（五）項目實施技術總結報告,；

（六）項目經(jīng)費決算表（加蓋財務部門印章），財政資金支出明細表,，以及主要財務原始憑證復印件,。財政經(jīng)費資助額50萬元（含）以上項目應當提供項目經(jīng)費專項審計報告,，審計報告的支出明細要將財政支出單獨列支,；先實施后補助項目應當提供項目經(jīng)費專項審計報告,；

（七）項目涉及行政審批的,，應當提供審批文件或證書（復印件）,；

（八）項目涉及產(chǎn)品與工藝設計的,，應當提供設計與工藝圖表,；

（九）項目涉及產(chǎn)品檢測或檢驗的,，應當提供檢測報告（或檢驗報告）,；

（十）項目需要現(xiàn)場查定的,，應當提供現(xiàn)場查定報告,；

（十一）項目有專利考核指標要求的，應當提供專利證書或專利受理通知書（復印件）,；

（十二）項目有技術標準考核指標要求的,，應當提供技術標準文本以及批準（或備案）的證明材料；

（十三）項目有論文,、論著考核指標要求的,，應當提供已發(fā)表的論文（復印件）、專著,；

（十四）項目有經(jīng)濟效益考核指標要求的,，應當提供專項審計報告或者相應的證明材料；

（十五）項目有農(nóng)業(yè)產(chǎn)量考核指標要求的,，應當提供農(nóng)業(yè)田間測產(chǎn)報告,；

（十六）項目研究開發(fā)成果已提供用戶使用的，應當提供用戶使用情況報告,；

（十七）除上述材料以外,，合同書或任務書、協(xié)議書中約定要求提交的其他材料,。

上述技術資料和有關文件的內容,、數(shù)據(jù)應當真實可靠，引用文獻資料和他人技術應當說明來源,，材料文件應當打印,、裝訂并符合檔案管理的要求。

第十一條市科技局收到項目驗收申請后,，15個工作日內完成項目驗收申請材料的形式審查,，對符合規(guī)定要求的，予以受理,；對不符合規(guī)定要求的,，一次性告知項目承擔單位和項目負責人，并要求在10個工作日內進行補正,。

未按要求提交項目年度執(zhí)行情況和經(jīng)費年度決算的,，項目驗收申請原則上不予受理,。

第四章　驗收組織

第十二條項目驗收申請受理后，市科技局應當在15個工作日內組織項目驗收,。

第十三條項目驗收應當成立專家組,，專家組成員由技術、財務,、管理等方面的專家組成,，一般項目專家組人數(shù)為5人及以上（單數(shù)組成）。同行技術專家應不少于3人,，財務專家不少于1人,。同一單位的專家，原則上只能聘請1人,。

先實施后補助項目應當邀請5位專家進行項目驗收,，其中財務專家不少于2人。

小額財政資助項目（財政經(jīng)費資助額不超過5萬元）可邀請3位專家進行項目驗收,，其中財務專家1人,。

第十四條專家必須具備以下基本條件：

（一）辦事公道，為人正派,，具有良好的科學道德和職業(yè)道德,；

（二）熱心科技工作，了解科技活動的特點與規(guī)律,，熟悉科技項目管理辦法和程序,；

（三）了解掌握所在領域的科技經(jīng)濟發(fā)展狀況，在本領域內有較高的權威性,；

（四）一般應具有副高以上專業(yè)技術職稱,，財務專家可適當選擇注冊會計師，管理專家具有七級及以上職務,。

市科技局根據(jù)項目目標,、項目內容及考核指標要求，遴選專家參加驗收,。專家原則上從桂林市科技專家?guī)熘谐槿?/span>,。

第十五條項目驗收實行回避制度。項目承擔單位,、協(xié)作單位,、為該項目出具專項審計報告的會計師事務所，以及其他與項目承擔單位有利益關系的人員,，不得作為專家組成員參與項目驗收工作,。

第十六條采取會議驗收的，市科技局應當在驗收會議日期前5天將項目驗收材料送達驗收專家組專家。項目承擔單位應將證明材料原件,、財務資料和項目實施原始記錄材料帶到會場，供驗收專家查驗,。

第十七條項目會議驗收程序包括：

（一）由專家推薦或市科技局提名,，確定驗收專家組組長；

（二）專家組組長主持驗收會議,，專家查驗審閱項目驗收材料,，聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行情況介紹；

（三）專家組對有關問題進行質詢,，財務專家進行財務審查,，必要時到項目現(xiàn)場考察核實；

（四）專家組討論并形成驗收意見,，項目承擔單位及相關人員原則上應回避,；

（五）專家組宣布驗收意見，會議結束,。

第十八條通訊驗收程序包括：

（一）市科技局確定驗收專家組成員及組長,。

（二）市科技局將專家邀請函、驗收材料,、函審意見表送達專家組成員評議,，專家組成員形成函審意見。

（三）市科技局將專家組成員的函審意見送達專家組組長,，專家組組長匯總函審意見,，形成驗收意見。

第十九條項目驗收結論分為通過驗收和不通過驗收兩種,。

（一）完成項目合同約定的考核指標任務,，經(jīng)費使用符合規(guī)定，技術資料和有關文件齊全并符合規(guī)定的項目,，通過驗收,。

（二）具有下列情況之一的項目，不通過驗收：

1．主要考核指標沒有達到,；

2．完成約定的主要考核指標,，但其他考核指標因非不可抗因素未完成的項目；

3．提供的技術資料和有關文件不真實,、不完整,、不準確；

4．擅自修改研究開發(fā)任務及考核指標,；

5．違規(guī)使用經(jīng)費,；

6．項目在驗收過程中存在推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的；

7．不按規(guī)定履行項目管理職責,。

（三）驗收專家組要求項目承擔單位補充材料才同意通過驗收的,，項目承擔單位應當在15個工作日內按專家意見補充材料。

第二十條驗收專家組應當獨立地提出驗收意見和驗收結論,，并對驗收意見和驗收結論負責,。

第二十一條在驗收過程中，專家組成員及相關工作人員要保護驗收項目的知識產(chǎn)權,，保守項目技術秘密,，不得擅自使用或對外公開與項目有關的內容和數(shù)據(jù)。

第二十二條市科技局依據(jù)專家組意見,，確定項目驗收結論,，并將驗收結論公示，公示時間5個工作日,。公示無異議且驗收結論為通過驗收的,，核發(fā)項目驗收證書。

第二十三條項目產(chǎn)生科技成果的,，項目承擔單位應當在12個月內進行科技成果登記備案,。

第二十四條驗收結論應用

（一）通過驗收且無不良科研信用記錄的的，項目結余資金按規(guī)定留歸項目承擔單位使用,，由項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出,，優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，并加強結余資金管理,，健全結余資金盤活機制,，加快資金使用進度。

（二）不通過驗收的,，收回未使用和違規(guī)使用的項目資金,，由于第十九條不通過驗收情形中3－7項原因造成的，按照科研誠信管理有關規(guī)定處理,。

（三）對弄虛作假通過驗收的項目,，一經(jīng)查實，追回已撥付的全部項目資金,，按照科研誠信管理有關規(guī)定處理,。

第五章　終止結題組織

第二十五條終止結題是指對達不到驗收條件的項目終止處理和確認的工作。包括主動申請終止結題和無申請終止結題兩種方式,。

第二十六條有下列情形之一的,，項目承擔單位應申請項目終止結題，并暫停項目財政科技經(jīng)費支出,。

（一）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制,，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成項目合同書約定的考核指標的,。

（二）因項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因,，致使項目研究開發(fā)活動成為無必要的,。

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘,、離職,、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的,。

（四）因知識產(chǎn)權不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為,，經(jīng)調解等方式無法解決,，導致項目無法進行的。

（五）項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難,、兼并重組等變故,，不愿（或不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助的。

（六）其他導致項目不能正常實施的,。

第二十七條承擔單位申請終止結題,，應提交以下資料：

（一）項目終止結題申請書；

（二）項目合同書復印件（蓋章）,；

（三）項目實施工作總結報告,；

（四）項目經(jīng)費決算表、財政資金支出明細表,，以及主要財務原始憑證復印件,，財政經(jīng)費資助額50萬元（含）以上項目須同時提供項目財政資助經(jīng)費專項審計報告。

（五）已取得的相關成果及證明材料,。

第二十八條市科技局組織專家對申請終止結題材料進行評估后出具評估意見,，專家出具的評估意見，應包括項目終止原因,、責任判定,、經(jīng)費使用、科研信用評價,、處理建議等內容,。

終止評估專家由技術、財務,、管理3名專家組成,。

第二十九條市科技局對主動申請終止的項目公示，公示時間5個工作日,，公示無異議的發(fā)布項目終止公告,。

第三十條終止結題項目的剩余經(jīng)費按原渠道退回,。項目管理和經(jīng)費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的,，不記入不良科研信用檔案,；項目承擔單位、協(xié)作單位和項目組成員存在弄虛作假,、故意拖延,、違規(guī)使用經(jīng)費等情況的，須追回全部或部分已使用的財政資金,，并按照科研誠信管理有關規(guī)定處理,。

第三十一條有下列情形之一的，市科技局應終止項目,，予以結題（即無申請終止結題）,。

（一）項目立項后，因承擔單位原因導致項目合同書簽訂或實施進度嚴重滯后,，項目超過一年或項目實施周期過半仍沒有使用財政資金的,。

（二）合同到期后3個月內不提交結題申請的。

（三）項目承擔單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的,。

（四）項目承擔單位或項目負責人在項目技術開發(fā),、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為,，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的,。

（五）按照本辦法第二十六條規(guī)定應申請終止但故意拖延不辦理的。

（六）其他原因需要終止的,。

第三十二條市科技局按第三十條有關情形,，及時對需要無申請終止結題的項目，組織專家進行評估后出具評估意見,，評估意見內容參照第二十八條,。

第三十三條　市科技局對擬無申請終止結題的項目進行公示，公示無異議的,，市科技局核發(fā)項目終止結題通知,，并做出相應的處理。處理措施包括：

（一）追回結余和違規(guī)使用的財政資金,；

（二）對項目承擔單位,、法人代表和項目負責人記入不良科研信用檔案。

第三十四條　無申請終止項目的參與單位有明顯人為過錯的,，參照對項目承擔單位的處理措施予以相應的處理,。屬于以下情況的，不追究參與單位的責任：

（一）已按照合同約定完成自己承擔的目標任務,，且財政資金使用合規(guī)合理的,。

（二）因項目承擔單位過錯,，導致其無法參與項目實施，且主動退回財政資金的,。

（三）在終止結題前,，及時向市科技局反映項目實施出現(xiàn)的有關問題，積極配合終止結題工作,，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的,。

（四）其他合規(guī)合理原因的。

第六章　驗收材料歸檔

第三十五條項目承擔單位應當在項目通過驗收后且公示無異議10個工作日內,，攜帶已填相關信息的項目驗收證書文本到市科技局辦理相關手續(xù),，并向市科技局提交1份完整的項目驗收材料歸檔備案。

第三十六條項目承擔單位應當做好項目（包括未通過驗收項目）的檔案整理,、立卷和歸檔工作,，確保項目檔案的完整、準確,、系統(tǒng)。

第七章?附則

第三十七條本辦法自印發(fā)之日起施行,，有效期至2027年12月31日,。《桂林市科技計劃項目結題管理辦法》（市科規(guī)〔2018〕3號）同時廢止。