高新區(qū),、臨桂新區(qū),、漓江風(fēng)景名勝區(qū),、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū),、高鐵經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園管委會,，各縣（市,、區(qū)）金融辦（金融工作部門）、財政局,，各有關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將《桂林市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資獎勵資金管理暫行辦法》印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。

桂林市金融工作辦公室? ?桂林市財政局

2019年2月15日

桂林市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資獎勵資金

管理暫行辦法

為進(jìn)一步加大支持桂林市企業(yè)直接融資力度,，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會全面發(fā)展,，根據(jù)《桂林市金融工作辦公室桂林市財政局關(guān)于桂林市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資的若干意見》（市金辦〔2018〕1號）精神，結(jié)合我市實際,，特制定獎勵資金管理暫行辦法,。

一、申報

（一）申報程序

企業(yè)獎補(bǔ)資金由企業(yè)根據(jù)工作進(jìn)展分階段提出書面申請,，當(dāng)年獎補(bǔ)項目于次年6月30日前一并申報,，逾期視為放棄申請。紙質(zhì)版申報材料一式六份,，須加蓋單位公章,，經(jīng)企業(yè)所在縣（市、區(qū)）的金融工作部門（金融辦或財政局）審核同意后,，提交到市金融辦,，并同時提供一套完整的電子版掃描件，涉及外文材料的須同時提供翻譯件,。

（二）申報材料要求

1.申請改制工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；

（3）企業(yè)改制方案實施情況報告及改制成立的股份公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（4）與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議（復(fù)印件）,；

（5）廣西證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案登記文件（復(fù)印件）,；

（6）其他材料。

2.申請上市工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件,；

（3）中國證監(jiān)會正式受理企業(yè)首次公開發(fā)行股票申請材料的證明文件（復(fù)印件）；

（4）其他材料,。

3.申請成功上市獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；

（3）中國證監(jiān)會相關(guān)核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）,；

（4）發(fā)行情況報告書及上市公告書（復(fù)印件）,；

（5）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；

（6）其他材料,。

4.申請上市后再融資獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）中國證監(jiān)會相關(guān)核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）；

（3）發(fā)行情況報告書及上市公告書（復(fù)印件）,；

（4）募集資金驗資報告（復(fù)印件）,；

（5）其他材料。

5.申請境外上市獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件,；

（3）企業(yè)上市相關(guān)核準(zhǔn)文件及證明材料（復(fù)印件）；

（4）企業(yè)上市公告書（復(fù)印件）,；

（5）募集資金驗資報告（復(fù)印件）,；

（6）其他材料。

6.申請“新三板”掛牌獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件,；

（3）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）；

（4）公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓公告書（復(fù)印件）,；

（5）其他材料,。

7.申請“新三板”再融資獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）；

（2）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司相關(guān)核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）,；

（3）發(fā)行情況報告書及掛牌公告書（復(fù)印件）,；

（4）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；

（5）其他材料,。

8.申請廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）企業(yè)與廣西北部灣股權(quán)交易所簽訂的期限在1年及以上的掛牌服務(wù)協(xié)議（復(fù)印件）；

（3）最近一個年度的審計報告,；

（4）廣西北部灣股權(quán)交易所出具的審核意見（審核標(biāo)準(zhǔn)由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局根據(jù)市場變化適時調(diào)整公布）,；

（5）其他材料,。

9.申請廣西北部灣股權(quán)交易所股權(quán)托管獎勵所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）；

（2）企業(yè)與廣西北部灣股權(quán)交易所簽訂的股權(quán)登記托管服務(wù)協(xié)議（復(fù)印件）,；

（3）最近一個年度的審計報告,；

（4）廣西北部灣股權(quán)交易所出具的審核意見（審核標(biāo)準(zhǔn)由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局根據(jù)市場變化適時調(diào)整公布）；

（5）其他材料,。

10.申請公司債獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）債券募集說明書（復(fù)印件）；

（3）中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)決定的核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）或證券交易所對掛牌轉(zhuǎn)讓無異議的函（復(fù)印件）,；

（4）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）,；

（5）其他材料。

11.申請企業(yè)債獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券核準(zhǔn)的批復(fù)（復(fù)印件）,；

（3）債券募集說明書（復(fù)印件）；

（4）企業(yè)簿記建檔發(fā)行結(jié)果等相關(guān)公告或證明文件,；

（5）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）,；

（6）其他材料。

12.申請非金融企業(yè)債務(wù)融資工具獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）募集說明書（復(fù)印件）,；

（3）交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊的《接受注冊通知書》（復(fù)印件）；

（4）發(fā)行情況公告,、基本信息及入賬憑證復(fù)印件；

（5）其他材料,。

13.申請資產(chǎn)證券化獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）資產(chǎn)證券化專項計劃完成基金業(yè)協(xié)會備案的證明文件；

（3）計劃說明書,、主要交易合同文本,、相關(guān)決議和承諾以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見或報告等資產(chǎn)支持證券發(fā)行文件（復(fù)印件）；

（4）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）,；

（5）其他材料,。

14.申請設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）；

（2）企業(yè)工商登記證明（復(fù)印件）,；

（3）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記證明（復(fù)印件）,；

（4）托管銀行出具的募集資金超過2億元的資金證明；

（5）最近一個會計年度審計報告及銀行年度托管報告,；

（6）超過60%投資在桂林的證明,；

（7）其他材料。

15.申請引入股權(quán)投資企業(yè)獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）,；

（2）獲得股權(quán)投資的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）,；

（3）股權(quán)投資方企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記證明（復(fù)印件）,；

（4）獲得1000萬元以上股權(quán)投資的資金證明；

（5）最近一個會計年度審計報告,；

（6）其他材料,。

16.上市企業(yè)申請遷址至桂林獎勵資金所需材料：

（1）申請表（詳見附件1）及書面申請（詳見附件2）；

（2）中國證監(jiān)會相關(guān)核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）,；

（3）募集資金驗資報告（復(fù)印件）,；

（4）企業(yè)注冊地遷至桂林有關(guān)證明材料及營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（5）其他材料,。

二,、審核

（一）市金融辦聯(lián)合市財政局對申報材料進(jìn)行審核并提出初審意見。

（二）市金融辦征求市資本市場領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位意見,。

（三）市金融辦征集各方意見后報市政府批準(zhǔn),。

三、撥付

市財政統(tǒng)籌安排資金并按有關(guān)規(guī)定撥付,。

四,、監(jiān)督管理

（一）市財政局會同市金融辦等相關(guān)部門對扶持資金的撥付使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，不定期組織抽查,，對弄虛作假,、騙取、套取扶持獎勵資金等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為,，一經(jīng)查實,，按有關(guān)規(guī)定處理。

（二）獎補(bǔ)資金按照就高不重復(fù)原則享受,，與本通知不符的以本通知為準(zhǔn),。

（三）經(jīng)批準(zhǔn)使用企業(yè)上市扶持資金的企業(yè)，在上市前,，每年應(yīng)向市金融辦和市財政局報告企業(yè)經(jīng)營狀況和上市進(jìn)展等情況,。

（四）受資金獎勵的企業(yè)，如企業(yè)注冊地遷出桂林市的,，應(yīng)全額退還獎勵資金,。

本辦法由市金融辦會同市財政局負(fù)責(zé)解釋，于2018年1月1日起實施,。

附件：1.桂林市企業(yè)上市扶持（獎勵）資金申請表

2.書面申請文件范本